● 本報記者黃一靈

　　日前，上交所開(kāi)展了“三開(kāi)門(mén)”(開(kāi)門(mén)辦審核、開(kāi)門(mén)辦監管、開(kāi)門(mén)辦服務(wù))調研。數據顯示，在了解“三開(kāi)門(mén)”行動(dòng)的受訪(fǎng)者中，99.8%的受訪(fǎng)者對“三開(kāi)門(mén)”表示滿(mǎn)意。

　　在“三開(kāi)門(mén)”行動(dòng)中，上交所持續推進(jìn)行動(dòng)走深走實(shí)，打出了一套“政策+服務(wù)”組合拳。首先，“三開(kāi)門(mén)”開(kāi)的是質(zhì)量大門(mén)，上交所以提高上市公司質(zhì)量為己任，加大發(fā)行上市全鏈條各環(huán)節的監管和服務(wù)力度。其次，“三開(kāi)門(mén)”開(kāi)的是陽(yáng)光大門(mén)，在推動(dòng)注冊制改革走深走實(shí)之際，上交所一體推進(jìn)“三不腐”，統籌下好業(yè)務(wù)建設和廉政建設“一盤(pán)棋”。最后，“三開(kāi)門(mén)”開(kāi)的是信心大門(mén)。持續提高市場(chǎng)獲得感和滿(mǎn)意度，促進(jìn)市場(chǎng)“預期穩”，是活躍資本市場(chǎng)的關(guān)鍵一招。上交所通過(guò)加強溝通交流破解信息深巷問(wèn)題，進(jìn)一步增強投資者對市場(chǎng)的信心。

　　從紙面到行動(dòng)

　　今年3月，上交所發(fā)布進(jìn)一步推進(jìn)“三開(kāi)門(mén)”行動(dòng)方案，以開(kāi)門(mén)轉作風(fēng)、促透明、優(yōu)服務(wù)。自發(fā)布以來(lái)，行動(dòng)方案各項行動(dòng)舉措均落在細上、落在小上、落在實(shí)上。日前，上交所以線(xiàn)上匿名問(wèn)卷方式開(kāi)展“三開(kāi)門(mén)”專(zhuān)題調研，共回收有效問(wèn)卷3953份。其中，93.1%的受訪(fǎng)者表示對上交所“三開(kāi)門(mén)”行動(dòng)有所了解；在了解“三開(kāi)門(mén)”行動(dòng)的受訪(fǎng)者中，99.8%的受訪(fǎng)者對“三開(kāi)門(mén)”表示滿(mǎn)意。

　　獲得感、滿(mǎn)意度提升并非一日之功�！叭�開(kāi)門(mén)”行動(dòng)方案發(fā)布之際正迎全面注冊制改革落地。彼時(shí)，上交所推進(jìn)“開(kāi)門(mén)辦審核”，上線(xiàn)《關(guān)于共同推進(jìn)“開(kāi)門(mén)辦審核”的倡議信》�！癐PO申報材料提交后，就收到了上交所‘關(guān)于共同推進(jìn)開(kāi)門(mén)辦審核的倡議信’。信中介紹了IPO項目的審核流程、咨詢(xún)渠道，讓申報企業(yè)得以清晰了解審核的各個(gè)環(huán)節安排與要求，指導幫助企業(yè)更好地推進(jìn)后續審核與發(fā)行上市各項工作�！敝行抛C券投資銀行管理委員會(huì )主任馬堯表示。

　　另一家收到倡議信的擬上市公司董秘稱(chēng)，倡議信中有監管部門(mén)的聯(lián)系方式，讓公司可以隨時(shí)和監管溝通，打破了監管與申報企業(yè)之間的“溫差”與“隔閡”。

　　截至目前，上交所已累計發(fā)出倡議信近500封，類(lèi)別包括IPO項目、再融資項目、重大資產(chǎn)重組項目等。此外，截至目前，今年上交所接待審核咨詢(xún)溝通共計421次。其中，接待申報前咨詢(xún)溝通108次，較去年同期提升86%；接待在審項目313次，較去年同期翻一倍，平均每天接待企業(yè)2家。

　　讓更多市場(chǎng)主體“走進(jìn)門(mén)”

　　鼓勵企業(yè)申報前與監管進(jìn)行咨詢(xún)溝通只是第一步，上交所多管齊下，有力降低信息不對稱(chēng)性，讓已上市公司、中介機構等更多市場(chǎng)主體“走進(jìn)門(mén)”。

　　近日，中國證券報記者從多家滬市主板公司獲悉，上交所日前向滬市主板上市公司發(fā)布主板持續監管規則理解一本通(第一期)，對增減持、股份回購實(shí)踐中咨詢(xún)較多、疑難復雜、監管共性問(wèn)題做出回應和解答。

　　“對于資本市場(chǎng)規則，我們非常關(guān)注。近年來(lái)，規則修訂頻率速度加快，市場(chǎng)主體急需權威解讀和問(wèn)題答疑�！蹦硿�市主板公司董秘表示，上市公司需要真正理解并“吃透”規則才能做好信息披露工作，一本通將信息披露流程圖像化，生動(dòng)形象對規則進(jìn)行具體闡釋?zhuān)�解決了日常工作的燃眉之急。

　　對于公司監管，除了解答信息披露規則疑難復雜問(wèn)題，上交所還堅守監管主責主業(yè)，凝聚合力提高上市公司質(zhì)量，既向國務(wù)院國資委報送滬市央企運行情況，向多地證監局報送提高上市公司質(zhì)量簡(jiǎn)報或質(zhì)量通報函；又提升重大風(fēng)險事項通報層級，在年報發(fā)布后向省級政府發(fā)函通報轄區上市公司實(shí)施退市風(fēng)險警示、終止上市情況。

　　打造服務(wù)型交易所

　　“活躍資本市場(chǎng)，提振投資者信心”成為熱議話(huà)題。證監會(huì )主席易會(huì )滿(mǎn)近日表示，要堅持以市場(chǎng)穩、功能穩、政策穩，促進(jìn)預期穩。在業(yè)內人士看來(lái)，持續提高市場(chǎng)獲得感和滿(mǎn)意度是活躍資本市場(chǎng)的關(guān)鍵一招。

　　其中，投資者獲得感的提升至關(guān)重要，這也是上交所的著(zhù)重發(fā)力點(diǎn)之一。一方面，上交所“三開(kāi)門(mén)”專(zhuān)欄留言板上線(xiàn)以來(lái)，包括中小投資者在內的市場(chǎng)各方主體，可以暢通無(wú)阻與上交所進(jìn)行溝通和交流，增強市場(chǎng)對上交所監管服務(wù)的信任和信心。另一方面，今年以來(lái)上交所持續推動(dòng)ETF和衍生創(chuàng )新，擴大指數和指數化產(chǎn)品規模，進(jìn)一步豐富投資者財富管理手段。

　　上交所相關(guān)負責人表示，將以深入推進(jìn)主題教育為契機，不斷以學(xué)正風(fēng)、以學(xué)促干，推動(dòng)發(fā)展主動(dòng)作為，堅持問(wèn)題導向，進(jìn)一步深化“三開(kāi)門(mén)”工作，打造服務(wù)型交易所。