近日，北京天相財富管理顧問(wèn)有限公司山東分公司被山東證監局責令暫停新增客戶(hù)3個(gè)月。山東證監局曾于2023年底對該公司采取出具警示函的行政監管措施，但該公司未整改。

　　“暫停新增客戶(hù)3個(gè)月，并立即開(kāi)展全面整改工作，嚴格落實(shí)相關(guān)法律、行政法規和中國證監會(huì )規定的要求，完善內部控制，切實(shí)提高合規管理水平�！鄙綎|證監局表示。

　　未按要求整改

　　6月27日，山東證監局發(fā)布了《關(guān)于對北京天相財富管理顧問(wèn)有限公司山東分公司采取責令暫停新增客戶(hù)行政監管措施的決定》。

　　經(jīng)查，北京天相財富管理顧問(wèn)有限公司山東分公司存在任用未在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )登記的人員從事?tīng)I銷(xiāo)、客服工作的問(wèn)題。針對該問(wèn)題，山東證監局曾于2023年12月22日對該單位采取出具警示函的行政監管措施，但該單位未整改，反映出該單位在合規管理和風(fēng)險控制方面存在缺陷和不足，無(wú)法與該單位服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規模相適應。

　　上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定(2020年10月修訂)》(證監會(huì )公告〔2020〕66號)第十條的規定。根據《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》第三十二條的規定，山東證監局決定對該單位采取暫停新增客戶(hù)監管措施，責令該單位在收到本決定之日起暫停新增客戶(hù)3個(gè)月。

　　“你單位應在收到本決定之日起，暫停新增客戶(hù)3個(gè)月，并立即開(kāi)展全面整改工作，嚴格落實(shí)相關(guān)法律、行政法規和中國證監會(huì )規定的要求，完善內部控制，切實(shí)提高合規管理水平。在暫停新增客戶(hù)期間，你單位應當每月向我局提交書(shū)面整改報告。暫停新增客戶(hù)期滿(mǎn)后，你單位應當向我局書(shū)面申請，經(jīng)我局整改驗收完成后，方可新增客戶(hù)�！鄙綎|證監局表示。

　　據悉，此前的2023年12月22日，山東證監局發(fā)布了《關(guān)于對北京天相財富管理顧問(wèn)有限公司山東分公司采取出具警示函措施的決定》。經(jīng)查，該分公司存在多名從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷(xiāo)、客服人員未在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )登記的問(wèn)題。山東證監局決定對該分公司采取出具警示函的行政監管措施。

　　還有多家三方投顧被罰

　　記者注意到，除了北京天相財富管理顧問(wèn)有限公司山東分公司被罰外，近日還有多家三方投顧從業(yè)人員及公司被罰。

　　6月17日，海南證監局發(fā)布了《關(guān)于對顧某采取出具警示函措施的決定》。經(jīng)查，顧某在海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司任職期間，存在不具備證券投資顧問(wèn)資格向投資者提供證券投資建議以及開(kāi)展板塊和大盤(pán)分析直播活動(dòng)的情形。

　　上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》(證委發(fā)〔1997〕96號)第三條第一款和第十二條第二款的規定。根據《中華人民共和國證券法》第一百七十條第二款的規定，海南證監局決定對顧某采取出具警示函的行政監管措施，并記入資本市場(chǎng)誠信檔案數據庫。

　　6月17日，湖南證監局發(fā)布了《關(guān)于對湖南金證投資咨詢(xún)顧問(wèn)有限公司采取責令改正并責令暫停新增客戶(hù)監管措施的決定》。

　　經(jīng)查，湖南金證投資咨詢(xún)顧問(wèn)有限公司存在以下問(wèn)題：內部控制與合規管理不完善；投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)開(kāi)展不規范，存在不實(shí)、誤導性營(yíng)銷(xiāo)宣傳、承諾投資收益等情形；個(gè)別未在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )注冊登記為證券投資顧問(wèn)的員工向客戶(hù)提供證券投資建議；部分投資建議未提供合理依據，且風(fēng)險提示不到位；未妥善處理客戶(hù)投訴。

　　上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第十二條、第二十四條、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》第三條、第九條、第十六條、第十九條、第二十二條、第二十四條等的有關(guān)規定。根據《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》第三十二條規定，湖南證監局決定對該公司采取責令改正并責令暫停新增客戶(hù)3個(gè)月的監管措施。

　　“你公司應采取有效措施對上述問(wèn)題進(jìn)行整改，整改期間需每月向我局報送整改報告。整改應嚴格落實(shí)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》的相關(guān)規定，切實(shí)提高合規管理水平。在暫停期間不得簽約新客戶(hù)，老客戶(hù)服務(wù)期滿(mǎn)不得續約，不得以投資者教育等名義變相開(kāi)展投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。暫停新增客戶(hù)期滿(mǎn)后，你公司應當向我局書(shū)面申請，經(jīng)我局驗收完成后，方可新增客戶(hù)�！焙�南證監局表示。