深交所修訂發(fā)布ETF風(fēng)險管理業(yè)務(wù)指引，更好保護投資者合法權益
7月4日，深交所修訂并發(fā)布《深圳證券交易所證券投資基金業(yè)務(wù)指引第4號——交易型開(kāi)放式基金風(fēng)險管理》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》）。這是貫徹落實(shí)證監會(huì )《促進(jìn)資本市場(chǎng)指數化投資高質(zhì)量發(fā)展行動(dòng)方案》、強化ETF產(chǎn)品風(fēng)險管理、更好保護投資者合法權益的重要舉措。
近年來(lái)，ETF市場(chǎng)快速發(fā)展，產(chǎn)品數量和規模持續增長(cháng)，在滿(mǎn)足居民財富管理需求、吸引中長(cháng)期資金入市、維護市場(chǎng)穩定運行等方面發(fā)揮著(zhù)重要作用。深交所適應指數化投資發(fā)展新趨勢，結合監管新實(shí)踐，對2010年9月發(fā)布的《深圳證券交易所交易型開(kāi)放式指數基金風(fēng)險管理指引》進(jìn)行修訂。本次主要修訂內容包括：一是強化基金管理人ETF運作風(fēng)險防控要求，要求基金管理人加強ETF申購贖回清單管理，審慎設置申購贖回清單重要參數，完善內部控制制度并優(yōu)化應急演練安排。二是明確會(huì )員客戶(hù)ETF交易行為風(fēng)險管理要求，要求會(huì )員完善管理制度和流程，做好客戶(hù)分類(lèi)管理，加強ETF交易風(fēng)險管理。
下一步，深交所將按照中國證監會(huì )統一部署，緊扣防風(fēng)險、強監管、促高質(zhì)量發(fā)展的工作主線(xiàn)，加強ETF自律監管，持續研究?jì)?yōu)化ETF制度機制，推動(dòng)ETF市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。
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