滬深交易所修訂發(fā)布ETF風(fēng)險管理指引
2025-07-05 01:12:31
來(lái)源：
證券時(shí)報
昨日，滬深交易所修訂發(fā)布ETF風(fēng)險管理指引。這是貫徹落實(shí)中國證監會(huì )《促進(jìn)資本市場(chǎng)指數化投資高質(zhì)量發(fā)展行動(dòng)方案》，強化ETF風(fēng)險管理，更好保護投資者合法權益的重要舉措。
近年來(lái)，ETF市場(chǎng)快速發(fā)展，在滿(mǎn)足投資者財富管理需求、吸引中長(cháng)期資金入市、維護市場(chǎng)穩定運行等方面發(fā)揮著(zhù)重要作用。
結合當前指數化投資發(fā)展趨勢和監管實(shí)踐，滬深交易所均對10余年前發(fā)布的風(fēng)險管理指引進(jìn)行修訂，修訂內容包括：一是強化基金管理人ETF運作風(fēng)險防控要求，要求基金管理人加強ETF申購贖回清單管理，審慎設置申購贖回清單重要參數，完善內部控制制度并優(yōu)化應急演練安排。二是明確會(huì )員客戶(hù)ETF交易行為風(fēng)險管理要求，要求會(huì )員完善管理制度和流程，做好客戶(hù)分類(lèi)管理，加強客戶(hù)ETF交易行為監測及風(fēng)險管理。
滬深交易所均表示，下一步將按照中國證監會(huì )統一部署，緊扣防風(fēng)險、強監管、促高質(zhì)量發(fā)展的工作主線(xiàn)，加強ETF自律監管，持續研究?jì)?yōu)化ETF制度機制，推動(dòng)ETF市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。
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