● 本報記者楊潔

　　7月4日，數字人、美登科技、騎士乳業(yè)三家北交所公司發(fā)布公告，均因信息披露涉嫌違規違法，收到當地證券監管部門(mén)下發(fā)的行政監管措施或行政處罰告知，其中，騎士乳業(yè)及相關(guān)當事人收到中國證監會(huì )下發(fā)的《立案告知書(shū)》。

　　監管部門(mén)始終對違法違規行為保持“零容忍”的嚴監管、強監管態(tài)度。7月4日晚，北交所官網(wǎng)首次披露交易監管動(dòng)態(tài)，對近期股價(jià)連續上漲的*ST廣道、*ST云創(chuàng )2只退市風(fēng)險警示股票進(jìn)行重點(diǎn)監控，加強交易風(fēng)險提示，*ST廣道、*ST云創(chuàng )兩公司當晚發(fā)布公告稱(chēng)，自7月7日起停牌核查。

　　騎士乳業(yè)被立案調查

　　騎士乳業(yè)7月4日公告，收到中國證監會(huì )下發(fā)的《立案告知書(shū)》，因公司期貨投資虧損未及時(shí)履行信息披露義務(wù)，涉嫌信息披露違法違規，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，中國證監會(huì )決定對公司及相關(guān)當事人立案。立案調查期間，公司及相關(guān)當事人積極配合中國證監會(huì )的調查工作，嚴格按照相關(guān)法律法規的規定和要求，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

　　騎士乳業(yè)還收到內蒙古證監局下發(fā)的《行政處罰事先告知書(shū)》。公告顯示，2024年，騎士乳業(yè)開(kāi)展了豆粕、白糖、尿素等期貨交易業(yè)務(wù)。截至2024年1月17日，騎士乳業(yè)及其子公司共計8個(gè)期貨賬戶(hù)累計虧損金額達到902.46萬(wàn)元，占騎士乳業(yè)2022年度經(jīng)審計凈利潤的12.60%。公司期貨交易重大虧損狀態(tài)持續至2024年12月31日，期間累計虧損金額最高達到4167.88萬(wàn)元，占騎士乳業(yè)2023年度經(jīng)審計凈利潤的41.12%。

　　內蒙古證監局認定，騎士乳業(yè)上述期貨交易重大虧損事項可能對公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響，騎士乳業(yè)未按規定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

　　調查還顯示，騎士乳業(yè)時(shí)任董事長(cháng)、總經(jīng)理黨涌濤，決策、組織騎士乳業(yè)開(kāi)展期貨交易業(yè)務(wù)，知悉騎士乳業(yè)期貨交易重大虧損事項，但未立即向董事會(huì )報告并敦促董事會(huì )秘書(shū)組織臨時(shí)報告的披露工作，未勤勉盡責，為騎士乳業(yè)信息披露違法行為直接負責的主管人員；騎士乳業(yè)時(shí)任董事、財務(wù)總監王喜臨，參與騎士乳業(yè)期貨交易業(yè)務(wù)，為騎士乳業(yè)信息披露違法行為直接負責的主管人員；騎士乳業(yè)時(shí)任董事、董事會(huì )秘書(shū)陳勇，知悉騎士乳業(yè)從事期貨交易業(yè)務(wù)，為騎士乳業(yè)信息披露違法行為其他直接責任人員。

　　基于該公司及當事人存在積極配合、認錯認罰等情節，內蒙古證監局擬作出如下處罰：對騎士乳業(yè)責令改正，給予警告，并處以200萬(wàn)元罰款；對黨涌濤給予警告，并處以80萬(wàn)元罰款；對王喜臨給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款；對陳勇給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。公告顯示，本次行政處罰最終結果將以?xún)让晒抛C監局出具的《行政處罰決定書(shū)》為準。

　　美登科技、數字人被出具警示函

　　美登科技公告稱(chēng)，收到浙江證監局行政監管措施決定書(shū)。浙江證監局認定的違規事實(shí)包括，2017年至2023年5月期間，美登科技創(chuàng )始人鄒宇、王良晶、蘇鑫合計代公司員工黃鋆持有公司約0.51%的股份。前述事項導致公司招股說(shuō)明書(shū)中發(fā)行人股權結構、公司2017年至2023年一季度期間相關(guān)定期報告中股東持股信息披露不準確。

　　此外，美登科技收購美滿(mǎn)科技持有的杭州客數互動(dòng)網(wǎng)絡(luò )科技有限責任公司100%股權以及成都西阿愛(ài)木網(wǎng)絡(luò )科技有限公司70%股權事項未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。2023年12月至2024年12月間，公司使用募集資金專(zhuān)戶(hù)向公司一般戶(hù)合計打款1277.42萬(wàn)元，用于支付公司一般戶(hù)前期墊付的募投項目中涉及研發(fā)人員社保、公積金等費用，導致公司2023年、2024年募集資金存放與實(shí)際使用情況專(zhuān)項報告披露不準確。

　　根據有關(guān)規定，浙江證監局對美登科技，實(shí)控人、董事長(cháng)鄒宇，董事、總經(jīng)理馬原，董事、副總經(jīng)理王良晶，董事蘇鑫，董事會(huì )秘書(shū)、財務(wù)總監徐靚依分別采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

　　數字人則因財務(wù)核算不規范、內部控制不完善等問(wèn)題，收到山東證監局行政監管措施決定書(shū)。山東證監局認定的違規事實(shí)包括：數字人在2021年度“DR設備系統”項目收入確認依據不充分，2022年至2023年度部分業(yè)務(wù)收入確認總額法、凈額法應用不當。上述事項導致公司2021年至2023年年度報告財務(wù)數據披露不準確。此外，該公司還存在內控不完善等問(wèn)題。

　　山東證監局指出，上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》等相關(guān)規定，決定對公司采取責令改正、出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數據庫。公司應當自收到?jīng)Q定書(shū)之日起30日內提交整改報告。此外，數字人公司董事長(cháng)徐以發(fā)、總經(jīng)理李慶柱、董事會(huì )秘書(shū)李相東、財務(wù)總監孔祥惠對上述行為負有主要責任，山東證監局決定對其采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數據庫。

　　兩只*ST股票緊急停牌核查

　　7月4日，北交所官網(wǎng)披露交易監管動(dòng)態(tài)，對近期股價(jià)連續上漲的*ST廣道、*ST云創(chuàng )2只退市風(fēng)險警示股票進(jìn)行重點(diǎn)監控，加強交易風(fēng)險提示。對27起證券異常交易行為采取自律監管措施，其中對封漲停等異常交易行為采取暫停證券賬戶(hù)交易4人次；對7起上市公司重大事項進(jìn)行專(zhuān)項核查。

　　兩家公司均發(fā)布停牌核查公告。*ST云創(chuàng )公告稱(chēng)，公司股票最近3個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)漲幅偏離值累計達49.47%，屬于異常交易波動(dòng)。為維護市場(chǎng)秩序，保護投資者利益，公司申請自7月7日起停牌核查，預計停牌時(shí)間不超過(guò)5個(gè)交易日。*ST云創(chuàng )同時(shí)提示，公司4月27日已經(jīng)收到證監會(huì )下發(fā)的《立案告知書(shū)》。

　　*ST廣道公告稱(chēng)，6月25日至7月4日，期間公司股票累計漲幅119.03%，偏離北證50指數119.24%。鑒于近期股價(jià)波動(dòng)較大，投資者較為關(guān)注，為維護市場(chǎng)秩序，保護廣大投資者利益，經(jīng)申請，公司股票自2025年7月7日開(kāi)市起停牌，停牌時(shí)間預計不超5個(gè)交易日，同時(shí)視核查進(jìn)展可能繼續延長(cháng)。*ST廣道也提示稱(chēng)，公司于6月13日收到《行政處罰事先告知書(shū)》，公司可能被實(shí)施重大違法強制退市。

　　值得一提的是，不同于滬深，對于*ST類(lèi)股票，北交所沒(méi)有特殊的交易制度安排，漲跌幅依然維持30%，7月4日當天，*ST廣道、*ST云創(chuàng )股價(jià)漲幅分別達30%、22.78%。資深新三板評論人、北京南山投資創(chuàng )始人周運南發(fā)文稱(chēng)，希望投資者能夠理性看待市場(chǎng)風(fēng)險、冷靜對待市場(chǎng)炒作。