證券時(shí)報記者從相關(guān)渠道獲悉，為進(jìn)一步完善證券行業(yè)執業(yè)聲譽(yù)信息管理機制，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )(下稱(chēng)“中證協(xié)”)近期對《證券行業(yè)執業(yè)聲譽(yù)信息管理辦法》(下稱(chēng)《辦法》)進(jìn)行了修訂，目前正在征求行業(yè)意見(jiàn)。

　　據悉，這是《辦法》發(fā)布實(shí)施三年來(lái)首次調整。

　　總體來(lái)看，本次修訂將干擾監管執法的行賄行為納入違法失信范疇，同時(shí)明確券商通過(guò)先行賠付機制有效減輕或消除投資者損害的，其相關(guān)處罰信息可免于記入執業(yè)聲譽(yù)信息庫。

　　券業(yè)版征信系統迎修訂

　　所謂證券行業(yè)執業(yè)聲譽(yù)信息管理，就是全面收集證券機構、從業(yè)者執業(yè)的正面、負面信息，且提供查詢(xún)方式。據此，業(yè)內也將其稱(chēng)之為“券業(yè)版的征信系統”。

　　中證協(xié)表示，《辦法》自2022年發(fā)布實(shí)施以來(lái)，為行業(yè)構建市場(chǎng)化的聲譽(yù)約束機制奠定了制度基礎，目前已初步形成以執業(yè)聲譽(yù)信息庫為依托，覆蓋行業(yè)執業(yè)聲譽(yù)信息采集、管理、查詢(xún)、應用、修復更正等全流程管理機制。本次修訂著(zhù)眼于落實(shí)相關(guān)監管精神、結合執業(yè)聲譽(yù)信息管理實(shí)踐等情況。

　　先行賠付可豁免“入庫”

　　《辦法》的本次修訂，落實(shí)了相關(guān)監管精神。

　　一方面，貫徹落實(shí)了證監會(huì )關(guān)于堅持受賄行賄一起查的工作部署，進(jìn)一步明確有關(guān)違法失信信息。具體包括：以賄賂等不正當手段干擾證監會(huì )及其派出機構監管執法工作，被予以行政處罰、紀律處分，或者因情節較輕、未受到處罰處理，但被紀律檢查或行政監察機構認定的信息。

　　另一方面，根據證監會(huì )關(guān)于依法推進(jìn)先行賠付工作要求，明確對通過(guò)先行賠付機制主動(dòng)減輕或消除對投資者違法損害的，相關(guān)處罰信息可免于記入執業(yè)聲譽(yù)信息庫。相關(guān)新增條款為：發(fā)行人因欺詐發(fā)行、虛假陳述給投資者造成損失，相關(guān)證券公司主動(dòng)與受到損失的投資者達成協(xié)議予以先行賠付，積極減輕或消除投資者特別是中小投資者遭受的違法損害的，由其向中證協(xié)申請，對相關(guān)行政處罰信息不予記入執業(yè)聲譽(yù)信息庫。

　　另外，本次修訂還完善了誠信信息來(lái)源。根據執業(yè)聲譽(yù)信息庫上線(xiàn)運行以來(lái)的實(shí)踐，將來(lái)源于證監會(huì )誠信檔案數據庫的信息調整為會(huì )員(即證券機構)自行報送，將過(guò)渡期有關(guān)安排轉化為正式要求。

　　正面負面信息均有記錄

　　根據《辦法》，執業(yè)聲譽(yù)信息包括基本信息、誠信信息和其他執業(yè)聲譽(yù)信息。

　　基本信息為自律管理對象的身份識別信息。對機構而言，就是機構名稱(chēng)等；對個(gè)人而言，就是姓名、性別、國籍、所在機構、部門(mén)、職務(wù)、登記類(lèi)別和編號(如有)等。

　　誠信信息包括表彰獎勵信息和違法失信信息。

　　表彰獎勵信息包括證監會(huì )、國務(wù)院其他主管部門(mén)等省部級及以上單位和全國性證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織作出的表彰、獎勵、評比決定；中證協(xié)認定的其他情況。

　　違法失信信息包括證監會(huì )及其派出機構作出的行政處罰、市場(chǎng)禁入決定和采取的監督管理措施；證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織實(shí)施的紀律處分措施和法律、行政法規、規章規定的管理措施；拒不履行已達成的證券期貨糾紛調解協(xié)議；因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰等。

　　其他執業(yè)聲譽(yù)信息包括其他正面信息和其他負面信息，由中證協(xié)作出或者認定的其他執業(yè)聲譽(yù)信息應當經(jīng)過(guò)中證協(xié)主要負責人審批或者會(huì )長(cháng)辦公會(huì )審議后，記入執業(yè)聲譽(yù)信息庫。

　　需要說(shuō)明的是，自律管理對象的基本信息、表彰獎勵信息和違法失信信息數量，原則上在中證協(xié)網(wǎng)站相關(guān)欄目公開(kāi)。券商以及從業(yè)者可根據需要按規定查詢(xún)。