深交所發(fā)布業(yè)務(wù)指引 將深股通投資者納入程序化交易報告范疇
2025年7月11日，深交所正式發(fā)布《深圳證券交易所證券交易業(yè)務(wù)指引第3號——深股通投資者程序化交易報告》（下稱(chēng)《報告指引》），按照內外資一致的原則將深股通投資者納入程序化交易報告范疇。這是落實(shí)《證券法》《證券市場(chǎng)程序化交易管理規定（試行）》以及《深圳證券交易所程序化交易管理實(shí)施細則》有關(guān)規定的重要舉措，有助于進(jìn)一步鞏固程序化交易監管基礎，更好促進(jìn)程序化交易規范發(fā)展，維護證券交易秩序和市場(chǎng)公平。
前期，深交所就《報告指引》向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)，并通過(guò)座談、調研等方式，充分聽(tīng)取吸收了境內外投資者及市場(chǎng)機構的意見(jiàn)建議。本次發(fā)布的《報告指引》，整體上與內地現有程序化交易報告的有關(guān)規定保持一致，同時(shí)兼顧香港市場(chǎng)實(shí)際情況，對部分條款及填報字段進(jìn)行了適應性調整，并為市場(chǎng)預留了較為充分的準備時(shí)間。報告主體方面，以北向投資者識別碼（BCAN碼）為基礎進(jìn)行報告。報告路徑方面，由北向投資者向香港經(jīng)紀商報告，再由香港聯(lián)交所提供給深交所。報告內容和監管要求方面，和內地整體保持一致。對未按要求履行報告及變更報告義務(wù)、報告信息不完備等違反相關(guān)規定的主體，深交所可以提請香港聯(lián)交所要求其參與者對相關(guān)投資者進(jìn)行督促提醒，并視情況采取相應的自律監管措施或者紀律處分。實(shí)施時(shí)間方面，《報告指引》將于2026年1月12日起正式實(shí)施。正式實(shí)施后3個(gè)月內，存量投資者應當完成報告。
下一步，深交所將在中國證監會(huì )統籌指導下，與港交所密切溝通，穩步推進(jìn)規則培訓、技術(shù)開(kāi)發(fā)等事項，保障《報告指引》平穩落地。
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