兩大交易所發(fā)文！明確滬股通、深股通投資者程序化交易報告要求
央廣網(wǎng)北京7月11日消息（記者 牛谷月）記者從滬深兩大交易所獲悉，7月11日，上交所發(fā)布《上海證券交易所證券交易規則適用指引第2號——滬股通投資者程序化交易報告》，深交所發(fā)布《深圳證券交易所證券交易業(yè)務(wù)指引第3號——深股通投資者程序化交易報告》（下稱(chēng)《報告指引》），按照內外資一致的原則將滬股通、深股通投資者納入程序化交易報告范疇。
滬深交易所表示，這是落實(shí)《證券法》《證券市場(chǎng)程序化交易管理規定（試行）》以及《上海證券交易所程序化交易管理實(shí)施細則》《深圳證券交易所程序化交易管理實(shí)施細則》有關(guān)程序化交易報告規定的重要舉措，有助于進(jìn)一步鞏固程序化交易監管的基礎，更好促進(jìn)程序化交易規范發(fā)展，維護證券交易秩序和市場(chǎng)公平。
據悉，前期滬深兩大交易所分別就《報告指引》向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)，充分聽(tīng)取吸收了相關(guān)市場(chǎng)機構和投資者的意見(jiàn)建議�！秷蟾嬷敢氛w上與內地現有程序化交易報告的有關(guān)規定保持一致，同時(shí)兼顧香港市場(chǎng)實(shí)際情況，對部分條款及填報字段進(jìn)行了適應性調整，并為市場(chǎng)預留了較為充分的準備時(shí)間。
報告主體方面，以北向投資者識別碼（BCAN碼）為基礎進(jìn)行報告。
報告路徑方面，由北向投資者向香港經(jīng)紀商報告，再經(jīng)由香港聯(lián)交所提供給滬深交易所。
報告內容和監管要求方面，和境內整體保持一致。對未按要求履行報告及變更報告義務(wù)、報告信息不完備等違反相關(guān)規定的主體，滬深交易所可以提請香港聯(lián)交所協(xié)助采取相應的監管措施或者紀律處分。
實(shí)施時(shí)間方面，上述《報告指引》將于2026年1月12日起正式實(shí)施。正式實(shí)施后3個(gè)月內，存量投資者應當完成報告。
滬深交易所表示，下一步將在證監會(huì )統籌下，進(jìn)一步加強與香港聯(lián)交所的跨境監管協(xié)作，及時(shí)開(kāi)展培訓，做好規則解讀，保障《報告指引》平穩落地。
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