首次!中證協(xié)發(fā)布“白名單”,21家機構入選

2025-07-11 21:25:11 來(lái)源: 證券時(shí)報網(wǎng)

  7月11日,中證協(xié)發(fā)布了《2024年網(wǎng)下專(zhuān)業(yè)機構投資者“白名單”擬定名單的公示》。有公募、保險、券商等21家機構投資者入選。這份名單目前還只是公示階段。

  據悉,今年1月,中證協(xié)發(fā)布實(shí)施《網(wǎng)下專(zhuān)業(yè)機構投資者“白名單”管理指引(試行)》(下稱(chēng)《管理指引》)。這是新規實(shí)施后的首份白名單,此舉旨在將具有示范作用的網(wǎng)下專(zhuān)業(yè)機構投資者列入“白名單”,并實(shí)施動(dòng)態(tài)調整,建設高質(zhì)量網(wǎng)下投資者隊伍。

  21家機構入圍

  為促進(jìn)首次公開(kāi)發(fā)行證券網(wǎng)下投資者規范參與網(wǎng)下詢(xún)價(jià)和申購業(yè)務(wù),提升網(wǎng)下投資者價(jià)值發(fā)現能力,引導專(zhuān)業(yè)機構投資者發(fā)揮示范帶動(dòng)作用,推動(dòng)形成優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)生態(tài),根據《管理指引》等有關(guān)規定,中證協(xié)組織開(kāi)展了2024年網(wǎng)下專(zhuān)業(yè)機構投資者“白名單”分類(lèi)管理工作,評價(jià)期為2024年1月1日至2024年12月31日。

  中證協(xié)表示,網(wǎng)下專(zhuān)業(yè)機構投資者“白名單”是中證協(xié)對網(wǎng)下專(zhuān)業(yè)機構投資者過(guò)往參與首發(fā)證券網(wǎng)下詢(xún)價(jià)和申購業(yè)務(wù)情況進(jìn)行分類(lèi)管理的聲譽(yù)管理機制,并非對金融機構的綜合業(yè)務(wù)評價(jià),也不代表中證協(xié)對網(wǎng)下專(zhuān)業(yè)機構投資者未來(lái)經(jīng)營(yíng)情況和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況的綜合判斷。

  中證協(xié)稱(chēng),網(wǎng)下專(zhuān)業(yè)機構投資者“白名單”不得用于廣告、宣傳、營(yíng)銷(xiāo)等商業(yè)目的。

  本次有21家機構入選;鸸居胁⿻r(shí)基金、大成基金、廣發(fā)基金等;券商資管有華泰資管、東方資管等;保險有泰康資產(chǎn)、人壽養老保險等;券商有中信證券、中金公司601995)等。

  據悉,新規在證券、基金、保險等金融機構范圍內試點(diǎn)先行,逐步將“白名單”推廣應用到其他類(lèi)型市場(chǎng)機構,并從聲譽(yù)約束起步,逐步發(fā)揮專(zhuān)業(yè)機構投資者在促進(jìn)市場(chǎng)資源配置,防范化解市場(chǎng)風(fēng)險,助力資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展等方面的積極作用。

  從三個(gè)方面進(jìn)行考核

  今年1月3日,中證協(xié)發(fā)布實(shí)施《管理指引》,文件的發(fā)布有一定的背景原因。

  按照證監會(huì )的行政授權,中證協(xié)建立了網(wǎng)下投資者精選名單評價(jià)機制,并于2022年發(fā)布了首份網(wǎng)下投資者精選名單,當時(shí)有19家機構入選。精選名單評價(jià)機制實(shí)施以來(lái),在加強網(wǎng)下投資者自律管理,引導網(wǎng)下投資者合理審慎報價(jià),維護新股網(wǎng)下發(fā)行秩序等方面發(fā)揮了重要作用。

  為進(jìn)一步深化改革,發(fā)揮資本市場(chǎng)功能,推動(dòng)股票發(fā)行注冊制走深走實(shí),“科創(chuàng )板八條”提出開(kāi)展深化發(fā)行承銷(xiāo)制度試點(diǎn),加強詢(xún)報價(jià)行為監管,研究建立網(wǎng)下專(zhuān)業(yè)投資者“白名單”制度等具體措施。

  在中國證監會(huì )指導下,中證協(xié)研究建立網(wǎng)下專(zhuān)業(yè)機構投資者“白名單”管理制度,以更好發(fā)揮大型金融機構的示范帶動(dòng)作用,著(zhù)力構建優(yōu)勝劣汰的良好市場(chǎng)生態(tài)。

  《管理指引》明確,自主申請進(jìn)入“白名單”的網(wǎng)下專(zhuān)業(yè)機構投資者,應具備下列條件:具有良好的綜合經(jīng)營(yíng)管理能力,在上一年度監管評級中,網(wǎng)下投資者達到A級或者相當層級以上;具有良好的股票投資管理能力,上一年度管理的中國境內主動(dòng)權益類(lèi)公募基金、社;、基本養老保險基金、保險資金、年金基金賬戶(hù)連續四個(gè)季度平均總資產(chǎn)以及自營(yíng)投資賬戶(hù)股票總市值達到300億元以上;具有獨立的股票研究能力,且具有兩年以上主動(dòng)股票研究、投資經(jīng)驗的中國境內研究人員、基金經(jīng)理、投資經(jīng)理數量合計達到30人以上;具有良好的信用記錄;新股報價(jià)審慎、客觀(guān)等。

  考核指標方面,包括股票主動(dòng)管理能力、合規風(fēng)控、調整項三大類(lèi)。其中,股票主動(dòng)管理能力,包括新股投研團隊、新股績(jì)效考核、新股報價(jià)與持有期限、主動(dòng)權益賬戶(hù)資產(chǎn)管理規模、長(cháng)期業(yè)績(jì)等細分指標。合規風(fēng)控主要包括上一年度刑事處罰、行政處罰和行政監管措施、上一年度相關(guān)自律組織措施。調整項包括行業(yè)突出貢獻和監管加分。

  《管理指引》明確“白名單”分類(lèi)管理應用機制!鞍酌麊巍狈诸(lèi)管理情況供相關(guān)監管部門(mén)、自律組織等在分類(lèi)監管、自律管理等工作中參考使用。

  同時(shí),還明確了開(kāi)通網(wǎng)下投資者注冊綠色通道等一系列激勵措施。從聲譽(yù)約束起步,逐步發(fā)揮“白名單”在引導網(wǎng)下投資者規范報價(jià)、延長(cháng)持股期限方面的作用。

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