近兩個(gè)月13家券商收罰單 投行業(yè)務(wù)保持嚴監管

來(lái)源： 證券時(shí)報網(wǎng)

　　人民財訊11月17日電，今年四季度以來(lái)，有13家券商收到交易所及各地證監局罰單，包含上海證券、華福證券、華林證券（002945）、民生證券、五礦證券等。

　　從處罰事由來(lái)看，經(jīng)紀及投行業(yè)務(wù)是重災區，也有部分券商因場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)、內部制度不完善等原因被罰。作為資本市場(chǎng)“看門(mén)人”，券商投行持續處于嚴監管態(tài)勢。

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