廈門(mén)證監局關(guān)于對李德駿采取監管談話(huà)措施的決定
來(lái)源：
證監會(huì )廈門(mén)監管局
利空
李德駿：
經(jīng)查，鑫鼎盛期貨有限公司福建分公司在未取得期貨交易咨詢(xún)資格的情況下，利用交易軟件違規向客戶(hù)提供交易咨詢(xún)服務(wù)，違反了《期貨公司期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù)辦法》(證監會(huì )令第202號)第三條的規定。
你作為鑫鼎盛期貨有限公司福建分公司的負責人，未按照《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》(證監會(huì )令第227號)第四條的規定切實(shí)履行職責，對上述行為負有管理責任。
根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》第二條第三款、第四十四條第一項的規定，我局決定對你采取監管談話(huà)的監督管理措施，并根據《證券期貨市場(chǎng)誠信監督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。請你根據我局要求，攜帶有效身份證件到我局接受監管談話(huà)。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
廈門(mén)證監局
2025年12月9日
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