證監會(huì )12月12日消息，近日，證監會(huì )對浙江優(yōu)策投資管理有限公司及有關(guān)責任人員違法違規作出行政處罰。

　　經(jīng)查，優(yōu)策投資及實(shí)際控制人存在違規挪用基金財產(chǎn)、報送虛假信息等行為，嚴重違反私募基金法律法規。浙江證監局對優(yōu)策投資罰款2100萬(wàn)元，對3名責任人員罰款1425萬(wàn)元，對實(shí)際控制人采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。據悉，相關(guān)處罰力度為頂格處罰，在私募監管領(lǐng)域“史上最重”。

　　證監會(huì )表示，將堅決貫徹落實(shí)新“國九條”相關(guān)要求，依法嚴厲查處私募基金各類(lèi)違法違規活動(dòng)，清除害群之馬，凈化市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)行業(yè)規范健康發(fā)展。

　　觸犯監管“底線(xiàn)”“紅線(xiàn)”

　　根據行政處罰決定書(shū)，浙江證監局對優(yōu)策投資、實(shí)際控制人黃巍違反私募法規行為進(jìn)行了立案調查，發(fā)現優(yōu)策投資報送的實(shí)際控制人信息存在虛假記載，優(yōu)策投資挪用基金財產(chǎn)、黃巍利用基金財產(chǎn)為自己或他人牟利，優(yōu)策投資提供、報送的產(chǎn)品信息存在虛假記載。

　　公開(kāi)資料顯示，優(yōu)策投資于2017年11月21日在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )登記，從事私募證券投資基金管理業(yè)務(wù)。2019年3月，優(yōu)策投資的實(shí)際控制人變更為黃��；2019年3月至調查日期間，優(yōu)策投資向基金業(yè)協(xié)會(huì )報送的實(shí)際控制人為李某晴，前述報送信息存在虛假記載。

　　2018年11月至調查日，優(yōu)策投資先后成立并管理優(yōu)策長(cháng)實(shí)1號私募證券投資基金等8只基金產(chǎn)品；8只募集層產(chǎn)品的全部基金財產(chǎn)分別投向優(yōu)策投資成立并管理的優(yōu)策長(cháng)實(shí)私募證券投資基金、優(yōu)策長(cháng)秀私募證券投資基金、優(yōu)策月月盈3號私募投資基金等3只基金產(chǎn)品。此外，某外部私募基金產(chǎn)品亦投向優(yōu)策月月盈3號私募投資基金。3只投資層基金產(chǎn)品均投向銀行協(xié)議存款。

　　2020年4月至2024年6月，在實(shí)際控制人黃巍決策、安排下，優(yōu)策投資通過(guò)網(wǎng)銀轉賬方式，違規將前述3只投資層產(chǎn)品投向的銀行協(xié)議存款資金轉出至基金產(chǎn)品托管戶(hù)之外的其他賬戶(hù)。截至2024年7月2日，轉出資金尚有9.55億元未歸還。

　　2020年4月至2024年6月，優(yōu)策投資隱瞞基金財產(chǎn)被挪用事實(shí)，向投資者提供及向基金業(yè)協(xié)會(huì )報送的前述8只募集層產(chǎn)品、3只投資層產(chǎn)品的資產(chǎn)、收益、凈值等與實(shí)際情況不符，11只基金產(chǎn)品信息存在虛假記載。

　　在業(yè)內人士看來(lái)，侵占挪用私募基金財產(chǎn)、開(kāi)展資金池業(yè)務(wù)、違規關(guān)聯(lián)交易、違規違約投資等行為嚴重損害投資者合法權益，觸犯私募基金監管“底線(xiàn)”“紅線(xiàn)”。證監會(huì )表示，將依法嚴厲查處私募基金各類(lèi)違法違規活動(dòng)。

　　大幅提高處罰力度

　　此次開(kāi)出的罰單力度空前，處罰力度史上最重，彰顯了監管部門(mén)嚴厲打擊私募領(lǐng)域違法違規行為的決心和態(tài)度。

　　根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，浙江證監局決定對浙江優(yōu)策投資管理有限公司責令改正，給予警告，并處2100萬(wàn)元罰款；對黃巍責令改正，給予警告，并處900萬(wàn)元罰款。對黃巍采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

　　劉凱歌雖未在優(yōu)策投資任職，但實(shí)際負責優(yōu)策投資經(jīng)營(yíng)管理工作，參與案涉基金產(chǎn)品贖回等運作，未依法履行職責，是優(yōu)策投資前述違法行為直接負責的主管人員。

　　焦健作為優(yōu)策投資時(shí)任法定代表人、總經(jīng)理、執行董事，同時(shí)兼任除優(yōu)策長(cháng)青1號私募證券投資基金外其他10只案涉基金產(chǎn)品的投資經(jīng)理，未審慎履行職責，是優(yōu)策投資前述違法行為其他直接責任人員。

　　浙江證監局決定對劉凱歌給予警告，并處420萬(wàn)元罰款；對焦健給予警告，并處105萬(wàn)元罰款。市場(chǎng)人士表示，《私募投資基金監督管理條例》出臺后，大幅提高了處罰力度，證監會(huì )積極做好貫徹落實(shí)，用足用好法律條款，進(jìn)一步提高違法違規成本。對機構和相關(guān)人員合計處罰超3500萬(wàn)元，該處罰力度史上最重。

　　此外，基金業(yè)協(xié)會(huì )同步撤銷(xiāo)管理人登記。對于相關(guān)違法行為可能涉及的犯罪問(wèn)題線(xiàn)索，證監會(huì )將堅持應移盡移的工作原則，依法依規移送公安機關(guān)。

　　扎實(shí)推進(jìn)風(fēng)險整治

　　優(yōu)策投資案是近年來(lái)私募基金監管持續加強的縮影。隨著(zhù)《私募投資基金監督管理條例》的深入實(shí)施，監管部門(mén)對私募領(lǐng)域的違法違規行為打擊力度顯著(zhù)增強。

　　近五年來(lái)，證監會(huì )扎實(shí)推進(jìn)私募領(lǐng)域風(fēng)險整治，行政監管和自律管理協(xié)同發(fā)力，已出清違法違規及僵尸機構超過(guò)8000家，行業(yè)結構得到進(jìn)一步優(yōu)化，風(fēng)險明顯收斂。優(yōu)策投資的被重罰，正是這一監管趨勢的體現。

　　證監會(huì )還積極開(kāi)展合規培訓、普法教育，督促機構自查自糾，促進(jìn)私募行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。一方面，強化合規教育，督促機構自查自糾；另一方面，引導行業(yè)積極踐行長(cháng)期投資和價(jià)值投資理念，投早、投小、投硬科技。

　　據了解，今年，相關(guān)證監局累計開(kāi)展宣傳教育活動(dòng)1000余次，組織1.6萬(wàn)家機構開(kāi)展自查評估和問(wèn)題整改。

　　市場(chǎng)人士認為，這種“處罰與教育并重”的監管方式，旨在防止“不教而誅”，引導行業(yè)健康發(fā)展。同時(shí)，鼓勵私募機構踐行長(cháng)期投資和價(jià)值投資理念的監管導向將更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展和國家戰略。