據證監會(huì )網(wǎng)站12月12日消息，近日，證監會(huì )對浙江優(yōu)策投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“優(yōu)策投資”）及有關(guān)責任人員違法違規作出行政處罰。

　　因優(yōu)策投資違規挪用基金財產(chǎn)、報送虛假信息等，浙江證監局對優(yōu)策投資及3名責任人員罰款合計3525萬(wàn)元，對公司實(shí)際控制人采取終身市場(chǎng)禁入措施；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金業(yè)協(xié)會(huì )”）同步撤銷(xiāo)其私募基金管理人登記。此外，對于可能涉及犯罪的相關(guān)違法行為，證券監管部門(mén)將依法依規移送公安機關(guān)，追究刑事責任。

　　此外，市場(chǎng)人士表示，投資者亦可以向法院提起民事訴訟，要求優(yōu)策投資賠償投資款、認購費及資金占用損失，要求相關(guān)責任人員承擔連帶責任等。

　　證監會(huì )表示，侵占挪用私募基金財產(chǎn)行為嚴重損害投資者合法權益，破壞市場(chǎng)秩序。證監會(huì )將堅決貫徹落實(shí)新“國九條”相關(guān)要求，依法嚴厲查處私募基金各類(lèi)違法違規活動(dòng)，清除“害群之馬”，凈化市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)行業(yè)規范健康發(fā)展。

　　存在三項違法事實(shí)

　　浙江證監局披露的行政處罰決定書(shū)顯示，優(yōu)策投資存在三項違法事實(shí)：一是報送的實(shí)際控制人信息存在虛假記載；二是優(yōu)策投資挪用基金財產(chǎn)，實(shí)際控制人黃某利用基金財產(chǎn)為自己或他人牟利；三是優(yōu)策投資提供、報送的產(chǎn)品信息存在虛假記載。

　　2018年11月份至調查日，優(yōu)策投資先后成立并管理優(yōu)策長(cháng)實(shí)1號私募證券投資基金等8只基金產(chǎn)品（以下統稱(chēng)“募集層產(chǎn)品”）；8只募集層產(chǎn)品的全部基金財產(chǎn)分別投向優(yōu)策投資成立并管理的優(yōu)策月月盈3號私募投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“月月盈3號”）等3只基金產(chǎn)品（以下統稱(chēng)“投資層產(chǎn)品”），3只投資層產(chǎn)品均投向銀行協(xié)議存款。此外，某外部私募基金產(chǎn)品亦投向月月盈3號。

　　2020年4月份至2024年6月份，在實(shí)際控制人黃某決策、安排下，優(yōu)策投資通過(guò)網(wǎng)銀轉賬方式，違規將前述3只投資層產(chǎn)品投向的銀行協(xié)議存款資金轉出至基金產(chǎn)品托管戶(hù)之外的其他賬戶(hù)。截至2024年7月2日，轉出資金尚有9.55億元未歸還。期間，優(yōu)策投資隱瞞基金財產(chǎn)被挪用事實(shí)，向投資者提供及向基金業(yè)協(xié)會(huì )報送的前述8只募集層產(chǎn)品與3只投資層產(chǎn)品的資產(chǎn)、收益、凈值等與實(shí)際情況不符，基金產(chǎn)品信息存在虛假記載。

　　證監會(huì )表示，優(yōu)策投資及實(shí)際控制人存在違規挪用基金財產(chǎn)、報送虛假信息等行為，嚴重違反私募基金法律法規，浙江證監局對優(yōu)策投資罰款2100萬(wàn)元，對3名責任人員罰款1425萬(wàn)元，對實(shí)際控制人黃某采取終身市場(chǎng)禁入措施。

　　2023年7月份，《私募投資基金監督管理條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募條例》）出臺，《私募條例》對標《中華人民共和國證券投資基金法》，對挪用侵占基金財產(chǎn)等嚴重違法違規行為，加大懲處打擊力度。

　　監管部門(mén)對優(yōu)策投資和相關(guān)人員合計處罰金額超3500萬(wàn)元，處罰力度堪稱(chēng)“史上最重”。業(yè)內人士表示，《私募條例》出臺后，大幅加大了處罰力度，證監會(huì )積極做好貫徹落實(shí)，用足用好法律條款，進(jìn)一步提高違法違規成本，有力釋放了“零容忍”信號，再次告誡行業(yè)主體應增強合規意識，誠信守法經(jīng)營(yíng)，切勿觸碰監管紅線(xiàn)。

　　行業(yè)風(fēng)險明顯收斂

　　新“國九條”提出，集中整治私募基金領(lǐng)域突出風(fēng)險隱患。近年來(lái)，證監會(huì )扎實(shí)推進(jìn)私募領(lǐng)域風(fēng)險整治。行政監管和自律管理協(xié)同發(fā)力，近5年出清違法違規及僵尸機構超8000家，行業(yè)結構進(jìn)一步優(yōu)化，行業(yè)風(fēng)險明顯收斂。

　　基金業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站數據顯示，截至今年10月底，存續私募基金管理人19367家，較高峰時(shí)期下降約20%。其中，私募證券投資基金管理人7592家，較高峰時(shí)期下降約17%；私募股權、創(chuàng )業(yè)投資基金管理人11594家，較高峰時(shí)期下降約23%。

　　此外，證監會(huì )積極開(kāi)展合規培訓、普法教育，督促機構自查自糾，促進(jìn)私募行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。一方面，強化合規教育，督促機構自查自糾，防止“不教而誅”；另一方面，引導行業(yè)積極踐行長(cháng)期投資和價(jià)值投資理念，投早、投小、投硬科技，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展和國家戰略。

　　據了解，今年，地方證監局累計開(kāi)展宣傳教育活動(dòng)1000余次，組織1.6萬(wàn)家機構開(kāi)展自查評估和問(wèn)題整改。

　　完善立體化追責體系

　　《私募條例》明確了違反該條例和基金合同約定，應當承擔民事責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　目前，監管部門(mén)加強協(xié)作，推動(dòng)完善私募基金違法違規行為的立體化追責體系。

　　按照新“國九條”要求，今年5月15日，最高人民法院、中國證監會(huì )聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于嚴格公正執法司法 服務(wù)保障資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的指導意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指導意見(jiàn)》）提出，研究制定背信損害上市公司利益罪司法解釋、私募基金犯罪指導意見(jiàn)，嚴懲上市公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監事、高級管理人員背信犯罪，以及私募基金管理人員挪用侵占基金財產(chǎn)、為親友非法牟利等犯罪行為。

　　此外，《指導意見(jiàn)》提出，私募基金管理人挪用基金財產(chǎn)導致募集目的不能實(shí)現或者基金財產(chǎn)或基金所投資的底層資產(chǎn)已無(wú)變現可能，投資者請求提前解散基金進(jìn)行清算的，人民法院予以支持。綜合運用民事、行政和刑事手段依法打擊管理人背信失范行為，落實(shí)“受人之托忠人之事”理念，促進(jìn)私募市場(chǎng)健康發(fā)展。

　　在實(shí)踐中，最高人民法院、最高人民檢察院通過(guò)發(fā)布依法從嚴打擊私募基金犯罪典型案例，對司法實(shí)踐中法律適用爭議較大的問(wèn)題進(jìn)行了回應，進(jìn)一步明確司法標準，加強辦案指導。

　　行業(yè)人士表示，目前，對于私募基金違法違規行為“行政處罰+民事賠償+刑事打擊”三位一體追責體系正在完善，既有助于投資者保護，也將凈化行業(yè)生態(tài)，助力優(yōu)勝劣汰，推動(dòng)行業(yè)合法合規經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)行業(yè)健康有序發(fā)展。