2月9日滬深北三地交易所共同推出優(yōu)化再融資一攬子措施，旨在進(jìn)一步提高再融資效率；加大對(duì)優(yōu)質(zhì)上市公司再融資的支持力度。
據(jù)悉，滬深北三地交易所均明確表示加大對(duì)優(yōu)質(zhì)上市公司支持力度。對(duì)經(jīng)營(yíng)治理、信息披露規(guī)范，具有代表性與市場(chǎng)認(rèn)可度的優(yōu)質(zhì)上市公司，優(yōu)化再融資審核，進(jìn)一步提高再融資效率。同時(shí)，調(diào)整優(yōu)質(zhì)上市公司募投資金投向要求，支持優(yōu)質(zhì)上市公司將募集資金用于與主營(yíng)業(yè)務(wù)有協(xié)同整合效應(yīng)的新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新技術(shù)領(lǐng)域，發(fā)展第二增長(zhǎng)曲線業(yè)務(wù)。
滬深北三地交易所還提到，計(jì)劃提高對(duì)科技創(chuàng)新企業(yè)的包容性適應(yīng)性。存在破發(fā)情形的上市公司，可以通過(guò)競(jìng)價(jià)定增、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等方式合理融資發(fā)展主營(yíng)業(yè)務(wù)。其中，滬深交易所研究推出交易所主板上市公司“輕資產(chǎn)、高研發(fā)投入”認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，放寬募集資金補(bǔ)流比例限制。
對(duì)于未盈利上市企業(yè)再融資需求，滬深交易所稱，優(yōu)化按照未盈利標(biāo)準(zhǔn)上市且尚未盈利的科創(chuàng)企業(yè)再融資間隔期要求，前次募集資金基本使用完畢或未改變募集資金投向的，前期募集資金到位滿6個(gè)月，可啟動(dòng)新一輪再融資。
在再融資機(jī)制方面，滬深北三地交易所優(yōu)化上市公司再融資預(yù)案披露機(jī)制，要求公司簡(jiǎn)要披露前次募集資金使用情況以及下一步使用計(jì)劃，將前次募集資金基本使用完畢的時(shí)點(diǎn)要求調(diào)整至申報(bào)時(shí)，引導(dǎo)上市公司再融資及時(shí)決策、及時(shí)申報(bào)。明確上市公司再融資申報(bào)材料可引用已公告內(nèi)容。優(yōu)化簡(jiǎn)易程序負(fù)面情形。健全交易所日常監(jiān)管和再融資審核協(xié)同機(jī)制，提升審核質(zhì)效。
值得注意的是，“強(qiáng)監(jiān)管”保持高壓態(tài)勢(shì)不動(dòng)搖。滬深北三地交易所明確，壓嚴(yán)壓實(shí)上市公司信息披露第一責(zé)任人和中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”職責(zé)，嚴(yán)防上市公司“帶病”申報(bào)。完善預(yù)案公告要求，以取得上市公司控制權(quán)為目的的鎖價(jià)定增，需上市公司及發(fā)行對(duì)象公開(kāi)承諾在批文有效期內(nèi)完成發(fā)行，相關(guān)主體違背承諾的，嚴(yán)肅追責(zé)，防止“忽悠式”再融資。壓實(shí)上市公司信息披露和募集資金管理責(zé)任，持續(xù)加大事中事后監(jiān)管力度，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，依法依規(guī)從嚴(yán)處理。
