近日，記者從業(yè)內(nèi)獲悉，中證協(xié)向券商下發(fā)了《關(guān)于2025年度證券公司（399975）廉潔從業(yè)和投行業(yè)務(wù)收費自律檢查情況的通報》(下稱《通報》)。
《通報》稱，券商投行業(yè)務(wù)收費制度機制有待加強。部分公司存在未按要求明確或約定持續(xù)督導(dǎo)費用收取標(biāo)準(zhǔn)的情況；個別公司未按要求及時向中證協(xié)報送保薦業(yè)務(wù)收費原則及項目保薦協(xié)議和收費信息等；個別公司未按要求及時更新內(nèi)部收費制度等。
據(jù)悉，為貫徹落實中央金融工作會議精神、國務(wù)院關(guān)于規(guī)范中介機構(gòu)為公司公開發(fā)行股票提供服務(wù)的相關(guān)規(guī)定及證監(jiān)會、駐證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組相關(guān)工作要求，督促證券機構(gòu)落實全面從嚴(yán)治黨政治責(zé)任、有效規(guī)范從業(yè)人員行為，推動證券行業(yè)廉潔文化建設(shè)，督促證券公司（399975）投行業(yè)務(wù)合理收費、履行好中介機構(gòu)“看門人”職責(zé)，中證協(xié)組織開展了2025年度證券公司（399975）廉潔從業(yè)及投行業(yè)務(wù)收費情況聯(lián)合現(xiàn)場檢查。
《通報》還指出了廉潔從業(yè)方面的問題。廉潔從業(yè)有關(guān)制度機制建設(shè)需進一步完善，有關(guān)要求執(zhí)行不到位。部分公司在營銷制度中未明確可列入營銷費用的具體標(biāo)準(zhǔn)；部分公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動中違規(guī)向客戶贈送禮品；部分公司未明確委托、聘用第三方機構(gòu)的有關(guān)資質(zhì)條件及遴選流程，或委托聘用第三方時利益沖突核查不到位。
部分公司未有效執(zhí)行內(nèi)部財務(wù)管理和采購管理制度要求，未對成本費用支出等活動中的異常情況進行重點審查核查；部分公司未按要求開展年度廉潔從業(yè)專項檢查，包括主要以自查代替專項檢查、未涵蓋廉潔從業(yè)風(fēng)險高發(fā)部門和業(yè)務(wù)等情況；部分公司向客戶和相關(guān)利益關(guān)系人廉潔從業(yè)宣傳不充分，或向全體員工的廉潔從業(yè)培訓(xùn)要求落實不到位。
中證協(xié)表示，各券商要引以為鑒，對照檢視并及時整改規(guī)范，切實提升廉潔從業(yè)管理水平，防控廉潔從業(yè)風(fēng)險；在保薦承銷業(yè)務(wù)中合理收費，依法依規(guī)做好廉潔從業(yè)和投行業(yè)務(wù)收費管理工作。
據(jù)悉，2023年7月，中證協(xié)發(fā)布了《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細(xì)則(2023年修訂)》。中證協(xié)稱，為進一步加強對證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的自律管理，落實證券行業(yè)廉潔生態(tài)體系建設(shè)要求，持續(xù)培育行業(yè)廉潔文化，根據(jù)中國證監(jiān)會規(guī)定，中證協(xié)在廣泛開展行業(yè)調(diào)研、并向監(jiān)管部門及行業(yè)機構(gòu)征求意見的基礎(chǔ)上，對2020年發(fā)布實施的《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細(xì)則》(中證協(xié)發(fā)〔2020〕32號)進行了修訂完善。
中證協(xié)要求各證券經(jīng)營機構(gòu)按照要求完善廉潔從業(yè)內(nèi)控機制，強化廉潔從業(yè)管理，確保在開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動中將廉潔從業(yè)各項要求落實到位。
廉潔從業(yè)的重要性越來越突出。2025年3月，中證協(xié)修訂《證券公司（399975）文化建設(shè)實踐評估指標(biāo)》，將廉潔從業(yè)明確為人員考核與晉升的必考察內(nèi)容。2025年8月，證監(jiān)會修訂《證券公司（399975）分類評價規(guī)定》，同樣突出廉潔從業(yè)監(jiān)管權(quán)重，形成制度層面的監(jiān)管閉環(huán)。
記者注意到，去年，有券商因廉潔從業(yè)問題被罰。去年11月，浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對某券商及其旗下證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定。浙江證監(jiān)局有關(guān)決定稱，經(jīng)查，該券商證券營業(yè)部在2017年至2021年間，存在多名員工違反廉潔從業(yè)規(guī)定的情況。監(jiān)管明確要求券商及其營業(yè)部深刻整改，強化廉潔從業(yè)教育與內(nèi)控建設(shè)。
