2026年3月6日，十四屆全國人大四次會議舉行經(jīng)濟(jì)主題記者會。會上，中國證監(jiān)會主席吳清回答記者提問。
其中，圍繞資本市場相關(guān)問題，吳清特別分享了監(jiān)管部門在推進(jìn)防風(fēng)險、強(qiáng)監(jiān)管方面的過往成效和未來重點(diǎn)工作。
吳清表示，近年來面對內(nèi)外風(fēng)險交織，新舊矛盾疊加的復(fù)雜形勢，證監(jiān)會認(rèn)真落實(shí)新“國九條”的部署，堅定不移的防風(fēng)險、強(qiáng)監(jiān)管，取得了一些成效。其中，聚焦投資者保護(hù)這一根本，緊扣提升上市公司質(zhì)量這一基石，證監(jiān)會加快構(gòu)建全鏈條監(jiān)管體系，推動形成了優(yōu)勝劣汰、進(jìn)退有序的市場生態(tài)。
據(jù)介紹，新“國九條”發(fā)布以來，近兩年上市公司累計分紅5.23萬億元，創(chuàng)歷史新高（883911），同時有88家公司平穩(wěn)退市。證監(jiān)會突出“打大、打惡、打重點(diǎn)”，近兩年查辦的證券期貨違法案件有1,130件，罰沒308億元，同創(chuàng)歷史新高（883911）。
“實(shí)踐證明，在防風(fēng)險、強(qiáng)監(jiān)管的基礎(chǔ)上促高質(zhì)量發(fā)展是完全正確的。沒有有力、有序、有效的防風(fēng)險、強(qiáng)監(jiān)管，就沒有當(dāng)前市場平穩(wěn)健康發(fā)展的良好局面。”吳清稱。
吳清表示，新的一年，證監(jiān)會還將繼續(xù)牢牢把握“防風(fēng)險、強(qiáng)監(jiān)管、促高質(zhì)量發(fā)展”主線，更好地統(tǒng)籌發(fā)展和安全，堅持依法從嚴(yán)監(jiān)管，努力增強(qiáng)投資者和市場各方的信任與信心。重點(diǎn)做好五個方面的著力工作：
一是著力健全具有中國特色的穩(wěn)市機(jī)制。
①動態(tài)完善外部輸入性風(fēng)險的政策工具箱，用足用好相關(guān)工具，全力維護(hù)市場穩(wěn)定運(yùn)行；
②穩(wěn)妥有序防范化解債券、私募基金等重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險，不斷提升風(fēng)險預(yù)防、預(yù)警、處置能力。
二是著力鞏固提升財務(wù)造假綜合懲防效能。
①“夯實(shí)治理強(qiáng)預(yù)防”：推動出臺上市公司監(jiān)管條例，抓緊落地新修訂的上市公司治理準(zhǔn)則，強(qiáng)化“關(guān)鍵少數(shù)”監(jiān)管，加快建設(shè)財務(wù)造假線索發(fā)現(xiàn)中心和第三方配合造假監(jiān)測預(yù)警機(jī)制；
②“嚴(yán)懲造假強(qiáng)震懾”：加大對財務(wù)造假行為的查處力度，對配合造假的相關(guān)方追責(zé)到底，嚴(yán)格落實(shí)造假公司強(qiáng)制退市要求，堅決清除“害群之馬”。
三是著力引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)專注主業(yè)、規(guī)范發(fā)展。
①券商方面，推動修訂出臺證券公司（399975）監(jiān)管條例，支持優(yōu)質(zhì)頭部機(jī)構(gòu)做優(yōu)做強(qiáng)，引導(dǎo)中小券商差異化發(fā)展。
②公募方面，縱深推進(jìn)公募基金改革，督促引導(dǎo)公募基金堅守長期主義、專業(yè)主義，堅持“公募姓公”，始終把投資者的利益牢牢地擺在最前面。
③私募方面，完善私募基金“1+N+X”制度體系，健全準(zhǔn)入、募集、托管、信披等制度規(guī)則，嚴(yán)厲打擊違規(guī)募集侵占、挪用、自融自用的利益輸送等一些違法違規(guī)行為，推動行業(yè)在規(guī)范中發(fā)展，在發(fā)展中提升。
四是著力強(qiáng)化對新型業(yè)務(wù)的監(jiān)管?？偹悸肥勤吚芎?、規(guī)范發(fā)展、有效監(jiān)管、嚴(yán)控風(fēng)險。主要措施包括：
①突出公平性原則，深化細(xì)化對高頻量化交易的監(jiān)管；
②出臺衍生品交易監(jiān)管辦法，支持合法合規(guī)的風(fēng)險管理活動，依規(guī)限制過度投機(jī)；
③強(qiáng)化對現(xiàn)實(shí)世界資產(chǎn)（RWA）代幣化業(yè)務(wù)的監(jiān)管，堅持“境內(nèi)嚴(yán)禁、境外嚴(yán)管”；
④建立健全加密資產(chǎn)監(jiān)管制度規(guī)則，嚴(yán)厲打擊借RWA之名行違規(guī)炒作和非法金融之實(shí)的行為。
五是著力扎牢織密投資者合法權(quán)益保護(hù)的安全網(wǎng)。
①推動暢通投資者維權(quán)救濟(jì)渠道，健全多元化爭議解決路徑，促進(jìn)更多代表人訴訟、先行賠付等民事賠償?shù)湫桶咐穆涞亍?/p>
②規(guī)范上市公司及大股東、實(shí)控人和各類中介機(jī)構(gòu)的行為，依法嚴(yán)查嚴(yán)處蹭熱點(diǎn)、炒概念、搞操縱等侵害投資者利益行為。
