【導(dǎo)讀】證監(jiān)會(huì)主席吳清：堅(jiān)決清除“害群之馬”，堅(jiān)決破除財(cái)務(wù)造假“生態(tài)圈”
中國(guó)基金報(bào) 晨曦整理
3月6日下午，證監(jiān)會(huì)主席吳清出席十四屆全國(guó)人大四次會(huì)議經(jīng)濟(jì)主題記者會(huì)并答記者問(wèn)。
吳清指出，要進(jìn)一步加大上市公司財(cái)務(wù)造假行為查處力度，對(duì)第三方配合造假?gòu)?qiáng)化一體打擊，嚴(yán)格落實(shí)造假公司強(qiáng)制退市要求，堅(jiān)決清除“害群之馬”，堅(jiān)決破除財(cái)務(wù)造假“生態(tài)圈”。
來(lái)看重點(diǎn)內(nèi)容——
新“國(guó)九條”發(fā)布以來(lái)上市公司分紅5.23萬(wàn)億元
吳清提到，新“國(guó)九條”頒布這兩年來(lái)，上市公司累計(jì)分紅回購(gòu)5.23萬(wàn)億元，創(chuàng)歷史新高（883911）；同時(shí)也有88家公司平穩(wěn)退市。
近兩年罰沒(méi)款金額達(dá)308億元
吳清表示，證監(jiān)會(huì)突出打大、打惡、打重點(diǎn)，敢亮劍、出重拳，近兩年查辦證券期貨違法案件1130件，罰沒(méi)款金額達(dá)308億元，也創(chuàng)歷史新高（883911）。
牢牢把握防風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)監(jiān)管、促高質(zhì)量發(fā)展工作主線
“在各方共同努力下，市場(chǎng)穩(wěn)的基礎(chǔ)鞏固了，嚴(yán)的基調(diào)立起來(lái)了，進(jìn)的活力也激發(fā)出來(lái)了?！眳乔宸Q，實(shí)踐證明，在防風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)監(jiān)管基礎(chǔ)上促高質(zhì)量發(fā)展是完全正確的，沒(méi)有有力、有序、有效的防風(fēng)險(xiǎn)和強(qiáng)監(jiān)管，就沒(méi)有當(dāng)前市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展的良好局面。
新的一年，將繼續(xù)牢牢把握防風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)監(jiān)管、促高質(zhì)量發(fā)展的工作主線，更好統(tǒng)籌發(fā)展和安全，堅(jiān)持依法從嚴(yán)、固本強(qiáng)基，努力增強(qiáng)投資者和市場(chǎng)各方信任和信心。
多措并舉提升財(cái)務(wù)造假綜合懲防效能，堅(jiān)決清除“害群之馬”
吳清指出，財(cái)務(wù)造假是侵蝕資本市場(chǎng)根基的“毒瘤”。在各方大力支持下，去年證監(jiān)會(huì)加快構(gòu)建財(cái)務(wù)造假綜合懲防體系，有16家上市公司因嚴(yán)重造假而退市，數(shù)量遠(yuǎn)超往年。
證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步嚴(yán)肅市場(chǎng)紀(jì)律，多措并舉提升懲防效能。一方面，夯實(shí)治理強(qiáng)預(yù)防。推動(dòng)出臺(tái)上市公司監(jiān)管條例，抓緊落地新修訂的上市公司治理準(zhǔn)則，切實(shí)加強(qiáng)保薦代表人監(jiān)管，加快建設(shè)財(cái)務(wù)造假線索發(fā)現(xiàn)中心和第三方配合造假監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制。另一方面，嚴(yán)懲造假?gòu)?qiáng)震懾。進(jìn)一步加大上市公司財(cái)務(wù)造假行為查處力度，對(duì)第三方配合造假?gòu)?qiáng)化一體打擊，嚴(yán)格落實(shí)造假公司強(qiáng)制退市要求，堅(jiān)決清除“害群之馬”，堅(jiān)決破除財(cái)務(wù)造假“生態(tài)圈”。
堅(jiān)持公募“姓公”，把投資者利益牢牢擺在最前面
吳清提出，著力引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)專注主業(yè)、規(guī)范發(fā)展。對(duì)證券公司（399975），推動(dòng)修訂出臺(tái)證券公司（399975）監(jiān)管條例，積極支持優(yōu)質(zhì)頭部機(jī)構(gòu)做強(qiáng)做大、中小券商差異化發(fā)展，更好促進(jìn)完善治理、加強(qiáng)內(nèi)控、優(yōu)化服務(wù)、錯(cuò)位發(fā)展。
對(duì)公募基金，縱深推進(jìn)公募基金改革，督促引導(dǎo)公募基金堅(jiān)守長(zhǎng)期主義、專業(yè)主義，堅(jiān)持公募姓公，始終把投資者利益牢牢擺在最前面。
對(duì)私募基金，完善“1+N+X”制度體系，健全準(zhǔn)入、募集、托管、信披等制度規(guī)則，嚴(yán)厲打擊違規(guī)募集、侵占挪用、自融自用、利益輸送等違法違規(guī)行為，推動(dòng)行業(yè)在規(guī)范中發(fā)展、在發(fā)展中提升。
著力強(qiáng)化對(duì)新型業(yè)務(wù)的監(jiān)管，深化細(xì)化高頻量化交易監(jiān)管
吳清表示，要著力強(qiáng)化對(duì)新型業(yè)務(wù)的監(jiān)管?？偟目紤]是趨利避害、規(guī)范發(fā)展、有效監(jiān)管、嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)。主要措施有：突出公平性原則，深化細(xì)化高頻量化交易監(jiān)管。出臺(tái)衍生品交易監(jiān)管辦法，支持合法合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，依規(guī)則限制過(guò)度投機(jī)。強(qiáng)化真實(shí)世界資產(chǎn)（RWA）代幣化監(jiān)管，堅(jiān)持“境內(nèi)嚴(yán)禁、境外嚴(yán)管”，建立健全加密資產(chǎn)監(jiān)管制度規(guī)則，嚴(yán)厲打擊借RWA之名、行違規(guī)炒作和非法金融之實(shí)的行為。
嚴(yán)查嚴(yán)處蹭熱點(diǎn)、炒概念、搞操縱等行為
吳清城，著力扎牢織密投資者合法權(quán)益保護(hù)“安全網(wǎng)”，推動(dòng)暢通投資者維權(quán)救濟(jì)渠道，健全多元化爭(zhēng)議解決路徑，促進(jìn)更多代表人訴訟、先行賠付等民事賠償?shù)湫桶咐涞?。?guī)范上市公司及大股東、實(shí)控人和各類中介機(jī)構(gòu)的行為，依法嚴(yán)查嚴(yán)處蹭熱點(diǎn)、炒概念、搞操縱等侵害投資者利益的行為，讓市場(chǎng)更加真切地感受到公平正義，讓崇法守信成為市場(chǎng)各參與方的共同追求。
