3月6日，十四屆全國人大四次會議舉行經(jīng)濟主題記者會，中國證監(jiān)會主席吳清表示，新“國九條”發(fā)布以來，上市公司累計分紅5.23萬億元，創(chuàng)歷史新高，同時88家公司平穩(wěn)退市。吳清表示，2026年證監(jiān)會將繼續(xù)牢牢把握防風險、強監(jiān)管、促高質(zhì)量發(fā)展的工作主線，更好的統(tǒng)籌發(fā)展和安全。
防范化解債券、私募基金等領域風險
推動出臺上市公司監(jiān)管條例
吳清表示，2026年證監(jiān)會將堅持依法從嚴、固本強基，努力增強投資者和市場各方的信任和信心，重點考慮五個著力點。
一是著力筑牢資本市場風險的防波堤、防浪堤，全方位加強市場風險監(jiān)測，高度關注風險的跨市場、跨期限、跨境傳導，鞏固和加強戰(zhàn)略性力量儲備和穩(wěn)定機制建設，進一步健全中長期資金入市機制，動態(tài)完善應對外部輸入性風險的政策工具箱。
吳清強調(diào)，全力維護市場的穩(wěn)定運行，穩(wěn)妥有序地防范化解債券和私募基金等領域的風險，不斷提升風險預防、預警處置的能力。
二是著力鞏固和提升財務造假綜合懲防的效果。吳清表示，去年16家上市公司因為嚴重造假而退市，證監(jiān)會將進一步嚴肅市場紀律，多措并舉提升財務造假綜合懲防效能，推動出臺上市公司監(jiān)管條例，抓緊落地新修訂的上市公司治理準則，嚴懲造假，進一步加大對財務造假行為的查處力度，對第三方配合造假強化一體打擊，嚴格落實造假公司強制退市要求，破除財務造假生態(tài)圈。
修訂出臺證券公司（399975）監(jiān)管條例
依規(guī)則限制過度投機
吳清進一步指出，三是將著力引導行業(yè)機構(gòu)專注主業(yè)，規(guī)范發(fā)展，推動修訂出臺證券公司（399975）監(jiān)管條例，積極支持優(yōu)質(zhì)的頭部機構(gòu)做強做大、中小券商差異化發(fā)展，更好促進完善治理，加強內(nèi)控，優(yōu)化服務錯位發(fā)展。
對公募基金，縱深推進公募基金改革，督促引導公募基金堅守長期主義、專業(yè)主義，堅持公募姓“公”，始終把投資者的利益牢牢地擺在最前面；對于私募基金，要完善“1+N+X”的制度體系，健全準入、募集、托管、信披等制度規(guī)則，嚴厲打擊違規(guī)募集、侵占、挪用、自容、自用、利益輸送等一些違法違規(guī)行為。
四是著力強化對新型業(yè)務的監(jiān)管。主要措施有：突出公平性原則，深化細化高頻量化交易的監(jiān)管，出臺衍生品交易監(jiān)管辦法，支持合法合規(guī)風險管理活動，依規(guī)則限制過度投機，強化真實世界資產(chǎn)代幣化（RWA）的監(jiān)管。堅持境內(nèi)嚴禁、境外嚴管，建立健全加密資產(chǎn)監(jiān)管制度規(guī)則，嚴厲打擊借著RWA之名行違規(guī)炒作和非法金融之實的行為。
五是著力扎牢織密投資者權(quán)益保護的安全網(wǎng)，推動暢通投資者維權(quán)救濟渠道，健全多元化爭議解決路徑，促進更多代表人訴訟和先行賠付等民事賠償?shù)湫桶咐涞?；?guī)范上市公司及大股東實控人和各類中介機構(gòu)的行為，依法嚴查嚴處蹭熱點、炒概念、搞操縱等侵害投資者利益的行為，讓市場真切地感受到公平正義。
