近日，青島證監(jiān)局連發(fā)三份監(jiān)管罰單，分別指向中泰證券（600918）、其分支機構(gòu)以及相關(guān)責任人，處罰措施涉及出具警示函、責令改正與監(jiān)管談話等。
從第一張罰單可以看出，中泰證券（600918）此次受罰是因分支機構(gòu)違規(guī)。罰單顯示，經(jīng)查，中泰證券（600918）對分支機構(gòu)及工作人員管理薄弱，未能切實防范從業(yè)人員道德風險和操作風險。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，青島證監(jiān)局決定對中泰證券（600918）采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
另一張?zhí)峒傲似浞种C構(gòu)具體的違規(guī)事項。根據(jù)罰單，中泰證券（600918）青島香港中路證券營業(yè)部未履行重大事項報告義務(wù)、未妥善處理客戶投訴和糾紛、員工管理不到位。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，青島證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
青島證監(jiān)局也強調(diào)，該營業(yè)部應高度重視、加強合規(guī)管理，嚴格履行重大事項報告義務(wù)，妥善處理客戶投訴，規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，采取有效措施積極整改，切實防范風險，并在收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報告。
近年來，資本市場中介機構(gòu)違規(guī)處罰中，監(jiān)管部門越來越傾向于在追究機構(gòu)責任的同時，同步追究直接負責的管理人員或從業(yè)人員的個人責任。這種對機構(gòu)與個人同步追責的方式，有效提升了合規(guī)管理的威懾力與精準度。此次處罰亦是如此，除了總部和營業(yè)部，相關(guān)責任人也“吃”了罰單。
在第三張罰單中，青島證監(jiān)局稱，經(jīng)查，中泰證券（600918）股份有限公司青島香港中路證券營業(yè)部未履行重大事項報告義務(wù)、未妥善處理客戶投訴和糾紛、員工管理不到位。而傅詠梅作為營業(yè)部負責人，對上述問題負有直接責任。依據(jù)《證券公司（399975）和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條，青島證監(jiān)局決定對其采取監(jiān)管談話措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
此次青島證監(jiān)局對中泰證券（600918）及相關(guān)責任方連發(fā)三份罰單，從公司總部、分支機構(gòu)再到個人責任，同步追責，釋放出監(jiān)管層對券商分支機構(gòu)合規(guī)管控的高壓態(tài)勢。處罰措施涵蓋警示函、責令改正及監(jiān)管談話，并全部記入誠信檔案，顯示出監(jiān)管機構(gòu)正以“零容忍”態(tài)度壓實中介機構(gòu)的主體責任。
